二、基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。
才换了总经理的国新国证基金又要变更其主要股东了。
9月6日,证监会网站信息显示,国新国证基金已经就变更主要股东向监管机构提出申请,而日前监管机构向该公司下发了反馈意见。
从此次反馈意见透露的信息来看,国新国证基金的主要股东可能从原来的国新证券变更为国新资本。
监管的反馈显示:它们要求国新资本有限公司(以下简称国新资本)就之前提交的“关于推动国新国证基金长期发展的说明”,做更多补充。
监管认为,该说明的具体内容多为基金管理公司内部管理措施,未体现国新资本发挥的作用。请国新资本就入股后如何采取切实有效措施,助力提升基金管理公司资产管理能力、助力公司长期发展进行说明。
监管还关注到,此次股权变更后,国新国证基金的非独立董事均由国新资本提名,原控股股东国新证券基本不参与公司董事会。请国新资本、国新证券就上述提名安排的相关考虑进行说明并予完善(如需)。
天眼查信息显示,目前,国新国证基金由国新证券100%控股。而同时,国新资本又控股国新证券近72%的股权。中国国新控股有限责任公司持有国新资本100%股权。
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